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利爾化學關于上市公司內控規則落實專項活動的整改計劃
責任編輯：本站編輯 來源：農藥工業網 日期：2011-09-20
根據深圳證券交易所“關于開展‘加強中小企業板上市公司內控規則落實’專項活動的通知”的要求，利爾化學股份有限公司（以下簡稱“公司”）嚴格按照有關法律、法規、規范性文件的規定，以及深圳證券交易所有關內部控制的相關規則和公司內部治理制度，對照《中小企業板上市公司內控規則落實自查表》，認真核查了公司內控規則落實情況，并結合公司實際情況制定了整改計劃。
一、公司內部控制落實方面存在的有待改進的問題：
1、公司控股子公司尚未建立重大事項報告制度。
2、公司尚未與具有從事代辦股份轉讓券商業務資格的證券公司簽署《委托代辦股份轉讓協議》。
二、整改措施、整改時間及責任人：
1、公司控股子公司建立重大事項報告制度問題
整改措施：公司將積極推動控股子公司制定滿足上市公司監管要求又符合其自身實際的《重大事項內部報告制度》，并將進一步督促控股子公司按照上市公司的規范性要求，不斷完善治理制度，提升公司治理及內部控制的整體水平。
整改時間：2011年10月31 日前完成
整改責任人：總經理、董事會秘書
2、公司與具有從事代辦股份轉讓券商業務資格的證券公司簽署《委托代辦股份轉讓協議》問題。
整改措施：公司將積極與具有從事代辦股份轉讓券商業務資格的證券公司進行聯系，盡快簽署《委托代辦股份轉讓協議》，并報深圳證券交易所及相關部門備案。
整改時間：2011年11月30 日前完成
整改責任人：董事長、董事會秘書
- 1 -
三、其他需要說明的事項
以上為我公司關于加強內控規則落實的整改計劃，歡迎監管部門和廣大投資者來電來函對我公司內控工作進行評議并提出整改意見和建議。
利爾化學股份有限公司董事會
2011年9 月19 日
一、公司內部控制落實方面存在的有待改進的問題：
1、公司控股子公司尚未建立重大事項報告制度。
2、公司尚未與具有從事代辦股份轉讓券商業務資格的證券公司簽署《委托代辦股份轉讓協議》。
二、整改措施、整改時間及責任人：
1、公司控股子公司建立重大事項報告制度問題
整改措施：公司將積極推動控股子公司制定滿足上市公司監管要求又符合其自身實際的《重大事項內部報告制度》，并將進一步督促控股子公司按照上市公司的規范性要求，不斷完善治理制度，提升公司治理及內部控制的整體水平。
整改時間：2011年10月31 日前完成
整改責任人：總經理、董事會秘書
2、公司與具有從事代辦股份轉讓券商業務資格的證券公司簽署《委托代辦股份轉讓協議》問題。
整改措施：公司將積極與具有從事代辦股份轉讓券商業務資格的證券公司進行聯系，盡快簽署《委托代辦股份轉讓協議》，并報深圳證券交易所及相關部門備案。
整改時間：2011年11月30 日前完成
整改責任人：董事長、董事會秘書
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三、其他需要說明的事項
以上為我公司關于加強內控規則落實的整改計劃，歡迎監管部門和廣大投資者來電來函對我公司內控工作進行評議并提出整改意見和建議。
利爾化學股份有限公司董事會
2011年9 月19 日